通牛网 富国、华安、中邮等定期报告接连更正 背后或是基金公司对投资者权益的漠视

一季报披露完成近一个月后，又有公募基金发布了季报更正公告。日前，针对旗下一只指数产品，中邮基金发布了一则关于一季报的更正公告，对季报中投资策略和运作分析板块进行了更正。而查阅相关资料可以发现，基金定期报告出错的情况并不少见，如富国、华安等较为知名的基金公司也都出现过类似情况，背后折射出的或是部分基金公司对投资者权益的漠视以及自身合规风控上出现的问题。

季报内容“搬运”去年中报 中邮就旗下产品致歉

具体来看，上述提到的产品为中邮基金旗下一只名为中邮中证500指数增强的产品。资料显示，该基金为一只成立于2011年11月的指数基金，现任基金经理为王高。截至2024年一季度末，该基金净资产规模0.64亿元，一季度A/C类分别实现收益率3.31%和3.23%；截至5月17日，该基金A/C类年内分别实现收益率8.56%和8.43%。

此次中邮基金发布的更正公告，则是对该基金“4.4报告期内基金的投资策略和运作分析”部分进行了更正。查阅4月22日公开的该基金原一季报可以发现，在该部分中提及到，“今年上半年，A股整体呈现震荡格局，不同板块行情分化加剧....”其中分析明显与今年的的行情不太符合。而对比该基金2023年中报却可以发现，这部分内容与中报中“4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析”内容完全一致，很显然是编写季报时直接复制了去年的内容。

而在此次的更正公告中，中邮基金对这部分内容进行了修改，同时对二季度进行了展望并对此事进行了致歉。在展望二季度时，中邮基金表示，从外围环境看，美国降息存在一定的不确定性，美债收益率甚至有可能阶段性走高，全球市场流动性阶段性变差，权益资产的配置性价比承压。从国内基本面来看，二季度经济平稳修复，部分行业的消费数据表现将会超预期，出口有望继续拉动经济增速，政策层面也会进一步推出提振信心的举措，所以我们对国内的经济修复保持乐观。综合起来看，二季度权益市场将呈现振荡的走势，业绩稳健、估值较低的资产将会表现较好。

另外在公告中，中邮基金还表示，除以上更正内容外，其他内容不变。具体内容请以中国证监会基金电子披露网站和本公司官网披露的信息为准。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意。

定期报告照抄并不少见 背后或折射出基金公司合规问题

事实上，基金定期报告出错的情况并不少见，据财联社此前公开的数据显示，除中邮基金外，从今年已发布的季报、年报的情况看，共有21家基金公司发布了更正致歉声明，涉及25只基金。

而其中较为知名的如富国基金、华安基金都曾因上述问题在市场上引起较高的关注。富国基金方面，主要因作为头部基金公司，同时出现问题的为旗下顶流基金经理朱少醒而引起了较高关注，出现的错误则是披露的基金经理持有份额数据出错；华安基金来看，则主要因作为老牌基金公司之一，接连两年有产品定期报告出现复制粘贴而引起广泛关注。

从结果上来看，目前上述公司均已更正致歉。不过，有些事显然并不是简单的更正致歉就能解决的，如上述公司的这种定期报告复制粘贴、数据出错等行为，或在一定程度上折射出其对投资者权益的漠视以及自身合规风控上出现的问题。

首先从投资者角度来看，定期报告是普通投资者获取产品信息及基金经理观点的重要途径。此前有相关业内人士分析表示，很多个人投资者看年报，主要就是看报告期内基金投资策略和运作分析和管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望这两个部分的内容。而类似上述基金公司这样在这部分直接复制粘贴去年内容的低级错误，无疑将在一定程度上影响投资者的判断，对投资者把握行情产生误导，一定程度上也是对投资者敷衍、不负责任和对投资者权益的漠视。而这种漠视也将在一定程度上透支投资者的信任，继而对基金公司的品牌和信誉产生不小的影响。

再严重点，甚至会对整个公募基金行业产生不小的负面影响。此前有相关业内人士在接受采访时表示，对整个行业而言，低质量的信息披露不仅浪费资源，还会损害行业的公信力。而诸如富国、华安类似的整个行业广泛关注的知名基金公司，犯下这样的错误更是不应该的行为。

其次，接连多家基金公司季报出现问题，也不禁让人怀疑这些公司在合规内控上是否尽到了责任。据业内人士表示，定期公告的发布主要由公司的稽核部门、以及产品内容等部门负责。另外在该基金的季报中也提到，基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。但在经手了多个部门和多个负责人的情况，这些基金公司仍未发现季报中出现的问题，直到公告发出近一个月之后更正公告才姗姗来迟，着实让人怀疑这些在信披制度是否完善，内部有关定期报告审核的流程是否得到了严格执行，还是仅仅流于形式走个过程。

除此之外，按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等相关规定，基金信息披露义务人违反信披规定的，证监会可以采取责令改正等行政监管措施，责任主管人员和其他责任人员也可能会被采取相应行政监管措施通牛网，并记入诚信档案。从上述规定中不难看出监管对于信披问题的重视，也不难看出基金产品定期报告的重要程度，因此也希望上述公司能够好自为之，加强相关方面的管理，避免招致监管处罚。

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